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投资顾问执业资格考试重点复习资料

一、法律法规与职业道德：执业的基石

法律法规是投资顾问执业的红线与底线，职业道德是行业立身之本。这部分内容在考试中占据相当比重，且直接关系到未来执业的合规性。

1.1《证券投资顾问业务暂行规定》核心要义

此规定是投资顾问业务的“根本大法”。需重点掌握：

*业务定义与范围：明确投资顾问业务是接受客户委托，按照约定提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。

*业务主体资格：证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当具备相应条件，并经中国证监会许可。投资顾问人员应取得证券投资咨询执业资格并注册登记为证券投资顾问。

*基本原则：依法合规、诚实守信、公平维护客户利益。这三大原则是所有业务开展的出发点。

*禁止性行为：例如，承诺收益、保本，虚假陈述或误导性信息，利用客户资源谋取不正当利益，内幕交易，操纵市场等。务必清晰界定红线。

*信息披露要求：向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。

1.2《证券法》相关内容

熟悉《证券法》中与投资咨询、信息披露、禁止交易行为等相关的条款，理解其对投资顾问业务的约束与指导。

1.3职业道德与行为规范

*正直诚信：恪守独立、客观、公正的原则，不被利益所诱惑。

*勤勉