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2026年证券从业资格考试专业科目历年真题

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务流程等方面

C.内部控制制度的制定和执行应由董事会负责监督

D.内部控制制度的评估和改进应由监事会负责监督

2.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当（）。

A.与公司自有资产严格分离

B.存放于证券公司指定的银行账户

C.由证券公司自行管理投资运作

D.接受中国证券业协会的监督

3.下列关于证券市场基本面的表述，正确的是（）。

A.基本面分析主要关注证券的技术指标和交易量

B.基本面分析的核心是评估证券的内在价值

C.基本面分析通常短期见效，适用于短线交易

D.基本面分析主要依赖技术图表和交易模式

4.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于（）。

A.5000万元人民币

B.1亿元人民币

C.2亿元人民币

D.5亿元人民币

5.下列关于证券公司风险监控指标的表述，错误的是（）。

A.净资本与负债的比例应不低于10%

B.风险