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证券公司业务运营与合规管理手册（执行版）

第1章总则与组织架构

1.1手册适用范围与定义

本手册《证券公司业务运营与合规管理手册（执行版）》（以下简称“本手册”）是指导全行证券业务从立项、审批、执行到结存全生命周期合规运营的核心纲领性文件，具有最高效力。其适用范围覆盖全行所有从事证券经纪、投资咨询、资产管理、自营交易及融资融券等核心业务条线及附属机构。本手册严格界定“合规管理”概念，将其定义为“依据法律法规及内部制度，识别、评估、监控并管理业务风险的全过程活动”，而不仅仅是事后检查。

手册明确界定“业务运营”范畴，包括客户开户、交易指令处理、资金清算、结算交割、信息披露及内部交易管