律师事务所业务流程与客户服务手册（执行版）.docxVIP

律师事务所业务流程与客户服务手册（执行版）

第1章客户信息管理与档案建立

1.1客户身份核实与准入机制

律师事务所依据《中华人民共和国反洗钱法》及《律师事务所管理办法》建立“三亲见”确认机制，要求律师在接待客户时，必须当面核对客户身份证件原件，通过人脸识别技术比对系统库，确保“人、证、实”三者一致，严禁仅凭复印件或照片进行初步核实。对于高风险客户（如涉及跨境交易、大额资金往来或曾有违规记录），必须启动enhancedduediligence（增强尽职调查）程序，通过第三方权威数据库进行交叉验证，并留存不少于5个不同时间点的视频记录，以证明客户身份的真实性。

律师事务所内