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2026年证券投资顾问胜任能力考试《证券公司业务合规》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资顾问在提供投资建议时，应当遵循的核心原则是（）。

A.客户利益最大化原则

B.风险揭示充分原则

C.收入最大化原则

D.市场预测优先原则

2.下列关于证券投资顾问业务范围的表述，正确的是（）。

A.证券投资顾问可以代理客户进行证券交易

B.证券投资顾问可以为客户制定具体的证券买卖计划

C.证券投资顾问可以提供证券估值分析服务

D.证券投资顾问可以代替客户签署证券交易协议

3.证券投资顾问与客户签订服务协议时，必须明确的内容不包括（）。

A.服务费用及支付方式

B.服务期限及终止条件

C.客户的风险承受能力评估结果

D.证券投资顾问的执业资格证明

4.证券投资顾问在提供投资建议前，应当对客户进行的评估不包括（）。

A.客户的财务状况评估

B.客户的投资经验评估

C.客户的风险承受能力评估

D.客户的信用记录评估

5.证券投资顾问向客户提供投资建议时，必须确保的建议内容不包括（）。

A.投资建议的依据及合理性

B.投资建议的潜在风险及收益

C.投资建议的适用性