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2026年证券投资顾问《证券投资投资道德》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资顾问在提供投资建议时，首要应遵循的原则是（）。

A.客户利益最大化原则

B.风险揭示原则

C.收入最大化原则

D.透明度原则

2.证券投资顾问与客户之间建立的关系属于（）。

A.代理关系

B.委托关系

C.信托关系

D.服务关系

3.以下哪项行为不属于证券投资顾问的禁止性行为？（）

A.利用客户信息进行内幕交易

B.向客户承诺收益

C.提供专业的投资建议

D.处理客户的证券交易账户

4.证券投资顾问在提供投资建议前，必须确保客户了解的内容不包括（）。

A.投资建议的内容

B.投资建议的依据

C.投资建议的风险

D.客户的财务状况

5.证券投资顾问职业道德的核心是（）。

A.专业能力

B.诚信正直

C.收入水平

D.客户数量

6.证券投资顾问在宣传推广中，不得使用的方法包括（）。

A.提供真实业绩数据

B.夸大宣传

C.明确风险提示

D.说明投资限制

7.证券投资顾问与证券公司之间的关系通常是（）。

A.竞争关系

B.