证券经纪业务操作与客户服务手册（执行版）.docx

证券经纪业务操作与客户服务手册（执行版）

第1章业务基础与合规管理

1.1证券经纪业务资质与业务范围界定

证券公司必须持有中国证监会核准的《经营证券经纪业务许可证》，该许可证是开展经纪业务的法定“身份证”，其有效期通常为5年，到期需提前1个月向监管机构申请延续，逾期未获批准将立即丧失经营资格，业务即刻停摆。业务范围界定严格遵循《证券法》及《证券公司监督管理条例》，核心业务仅限于证券买卖、代理证券买卖及代理证券承销与保荐，严禁开展证券资产管理、融资融券（除非持有相应牌照）、证券期货投资咨询等高风险业务，任何超出许可范围的“超范围经营”均属违法。

经纪业务中“买卖证券”与“代