期货市场监管与合规手册.docx

期货市场监管与合规手册

第1章期货市场监管体制与法律法规

1.1期货市场监管架构与职能划分

我国期货市场监管架构以“政府主导、行业自律、社会监督”为基本框架，其中国务院期货监督管理机构（如中国证监会）作为行政主管机关，负责制定规则、实施执法并协调跨部门工作，其核心职能涵盖全面风险管理、市场稳定维护及投资者保护，确保市场秩序在法治轨道上运行。在职能划分上，证监会实行“统一监管、分级管理”原则，对期货公司、交易所、期货交易所及期货业协会等机构实施垂直领导下的属地监管，同时通过派出机构深入业务一线开展现场检查与非现场监测，确保监管无死角。

交易所作为期货市场的交易场所和自律组织，承担组