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证券投资顾问服务规范与操作手册（执行版）

第一章总则

第一节适用范围与目标

1.1本规范适用于所有在中国境内依法设立的证券投资顾问机构及其从业人员，涵盖从客户投资咨询需求提出、方案制定、方案备案、方案实施到后续跟踪服务的全生命周期管理环节。1.2本规范的核心目标是确立证券投资顾问服务的标准化流程，明确各方在风险揭示、利益冲突管理、信息披露等方面的法定义务，确保客户服务过程合规、透明、高效。1.3服务范围界定为：通过口头、书面或电子数据形式，就证券、期货、基金、衍生品等金融产品的投资价值、市场前景及风险特征，向个人投资者、机构投资者及企业客户提供专业建议的行为。1.4目标客户群体