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2026年证券从业资格模拟卷二十

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务操作等各个方面。

C.内部控制制度的制定和执行应由公司管理层独立负责。

D.内部控制制度的评估和改进应定期进行。

2.证券公司从事资产管理业务，应当遵循的原则不包括（）。

A.客户利益至上原则。

B.公开透明原则。

C.自我约束原则。

D.风险隔离原则。

3.下列关于证券公司融资融券业务的说法，正确的是（）。

A.融资融券业务的开展不需要经过中国证监会的批准。

B.融资融券业务的客户准入标准由证券公司自行制定。

C.融资融券业务的风险控制措施应严格遵循相关法规。

D.融资融券业务的资金来源可以是客户的保证金。

4.证券公司开展证券自营业务，应当遵循的原则不包括（）。

A.风险控制原则。

B.利润最大化原则。

C.风险隔离原则。

D.客户利益优先原则。

5.下列关于证券公司投资银行业务的说法，错误的是（）。

A.投资银行业务包括证券承销与保荐、并购重组