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二00三年度稽核监控办工作总结

二00三年是我行实施从严治行、专业办行、科技兴行战略，快速发

展的一年，在这一年里，我行的综合实力显著增强，经营管理日益改善，服

务领域更加宽广，市场地位逐步提升。作为监督中心，我部门在董事

会、行党委的带领下，紧紧围绕我行年度工作计划和发展目标，认真贯彻“深化改

革”的重要思想，努力建造范的公司治理环境，积极履行稽核职责，加强我行各

项内部控制制度的建设，坚持“全面监控，突出重点”的方针，实现了三个转变，推

行了稽核人员挂点服务制度，对重点环节实施常性、专项的稽核，保障了我行持

续、快速、健康地发展。现对二00三年度工作总结如下：

一、二00三年稽核监控办公室主要完成了四方面的工作：

（一）、在行党委的领导下，范我行股权管理，营造良好的公司治理环境。

1、按人民银行有关向商业银行投资入股的定，严把审核关，募集股本转让

不范的资本金，化解股本金贷款入股的风险。股本金虚置的问题从商业银行成

立之初就存在，影响我行业务的正常发展，严重制约我行健康机制的发挥。自2001

年开始到今年，我行在市政府、市人行的指导和监督下，行领导班子达成一致意见，

加快转让不范股本金的步伐，特别是今年，上半年聘请会计师事务所验资时，注

册资本实际只有80