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2026年证券投资顾问资格考试证券投资咨询业务操作试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资顾问在提供投资建议时，应当遵循的核心原则是（）。

A.客户利益优先

B.收入最大化

C.风险控制优先

D.市场短期波动优先

2.根据中国证监会规定，证券投资顾问与客户签订的协议中，必须明确的内容不包括（）。

A.服务内容与方式

B.收费标准与方式

C.客户的风险承受能力评估结果

D.证券投资顾问的执业资格编号

3.下列关于证券投资顾问业务的说法，正确的是（）。

A.证券投资顾问可以代理客户进行证券交易

B.证券投资顾问可以向客户承诺收益

C.证券投资顾问业务属于证券经纪业务的一种

D.证券投资顾问业务的核心是为客户制定个性化的投资方案

4.客户的风险承受能力评估结果的有效期一般为（）。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.1年

5.证券投资顾问在提供投资建议时，必须确保的建议内容不包括（）。

A.投资建议的依据

B.投资建议的潜在风险

C.投资建议的预期收益

D.投资建议的执行步骤

6.证券投资顾问业务中，不属于禁止行为的是（）。

A.诱