金融投资银行业务流程与合规手册.docx

金融投资银行业务流程与合规手册

第1章总则与基础规范

1.1适用范围与基本原则

本章节所涵盖的金融投资银行业务流程与合规手册，其适用范围严格限定于本行所有从事证券承销与保荐、财务顾问、资产管理、基金销售与代销业务、投资银行类中间业务等核心条线业务人员，具体包括总行、各分行及基层营业机构的相关岗位，旨在确保全行投资银行业务在合法合规的前提下高效运转。②基本原则确立为“合规为基、风险为本、价值创造、内控优先”，要求所有业务活动必须将合规审查前置，坚持“谁主管、谁负责”的属地管理原则，杜绝任何形式的违规操作和利益输送，确保业务开展始终在监管允许的“安全红线”之内。针对业务全流程的覆盖范围，手