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金融服务顾问合同协议2026

本合同由以下双方于2026年[具体日期]在[具体地点]签订：

甲方（客户）：

姓名/名称：[客户姓名/名称]

身份证号/统一社会信用代码：[客户身份证号/统一社会信用代码]

地址：[客户地址]

联系方式：[客户联系方式]

乙方（金融服务顾问）：

姓名：[顾问姓名]

执业资格证号：[顾问执业资格证号]

所在机构：[顾问所在机构名称]

地址：[顾问地址]

联系方式：[顾问联系方式]

鉴于：

1.甲方有意通过乙方获取专业的金融服务建议和财务规划；

2.乙方是具备相应资质的金融服务顾问，愿意为甲方提供专业的金融服务。

根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》及其他相关法律法规，甲乙双方经友好协商，达成如下协议，以资共同遵守：

第一条定义与解释

1.1除非本合同另有约定，下列词语具有以下含义：

(1)“财务规划”是指根据甲方的财务状况、投资目标、风险承受能力等，制定长期的财务计划和投资策略；

(2)“投资建议”是指乙方根据甲方的财务规划和市场情况，向甲方提出的具体的投资品种、投资比例、投资时机的建议；

(3)“服务费用”是指甲方因接受乙方提供的金融服务而应支付的费用；

(4)“尽职调查”是指乙方为提供投资建议而进行的必要的市场分析、客户信息核实等工作；

(5)“不可抗力”是指不能预见、不能避