2026年证券从业人员资格考试押题题库.docxVIP

第PAGE77/NUMPAGES77页

证券从业人员资格考试题库

一、单选题（只有一个正确答案）

1.证券公司从事证券经纪业务的人员应当具备的资格是？

A.证券从业资格

B.律师资格

C.注册会计师资格

D.金融分析师资格

答案：A

解析：根据《证券法》规定，从事证券经纪业务的人员必须取得证券从业资格。

2.证券公司设立时，注册资本最低限额为？

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

答案：A

解析：根据《证券法》规定，证券公司设立时注册资本最低限额为5000万元。

3.证券公司可以从事的业务不包括？

A.证券承销与保荐

B.证券自营

C.证券资产管理

D.房地产开发

答案：D

解析：证券公司不得从事房地产开发等非证券相关业务。

4.证券公司设立分支机构应当经哪个机构批准？

A.证监会

B.交易所

C.证券业协会

D.银保监会

答案：A

解析：证券公司设立分支机构需经中国证监会批准。

5.证券公司申请设立子公司应当符合的条件之一是？

A.连续三年盈利

B.最近一年净资本不低于5亿元

C.公司治理结构完善

D.以上都是

答案：D

解析：证券公司设立子公司需满足多项监管要求，包括财务状况和公司治理。

6.证券公司风险控制指标中，净资本与负债的比例不得低于？

A.5%

B.8%

C.10%