2026年证券发行员专项真题题库.docxVIP

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证券发行员专项题库

一、单选题

1.证券发行员在进行证券发行前，必须完成的首要步骤是？

A.制定发行方案

B.获取监管机构批准

C.确定发行价格

D.安排承销商

答案：B

解析：获取监管机构批准是证券发行前必须完成的法律程序。

2.证券发行过程中，负责对发行人财务状况进行审计的是？

A.律师事务所

B.会计师事务所

C.证券公司

D.监管机构

答案：B

解析：会计师事务所负责对发行人财务报表进行审计。

3.证券发行时，信息披露文件中不包括？

A.招股说明书

B.审计报告

C.公司章程

D.保荐人意见书

答案：C

解析：公司章程属于公司内部治理文件，不是证券发行的信息披露内容。

4.证券发行中，发行人需要向哪个机构提交申请材料？

A.证监会

B.交易所

C.证券业协会

D.银保监会

答案：A

解析：证监会是证券发行的法定审批机构。

5.证券发行中的“路演”是指？

A.发行人与投资者进行推介活动

B.证券公司进行内部审核

C.监管机构进行现场检查

D.投资者进行投票

答案：A

解析：路演是发行人向潜在投资者介绍项目的过程。

6.证券发行中，主承销商的主要职责是？

A.提供资金支持

B.负责证券的销售和发行

C.进行法律审查

D.制定财务计划

答案：B

解析：主承销商负责证券的销售