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金融证券业务操作与合规手册（执行版）

第1章总则与基本原则

1.1适用范围与定义

本手册适用于本行所有从事金融证券业务条线的全员，包括前台交易执行、中台风险控制、后台结算运营以及合规管理部门的全体工作人员。对于新入职员工，必须在一周内完成《金融证券业务操作与合规手册（执行版）》的在线学习与通关考试，考核合格后方可上岗。本手册中定义的“金融证券业务”特指利用自有资金或他人委托资金，以证券（股票、债券、基金等）或衍生品为标的，通过买卖、借贷、回购、质押等交易方式获取投资收益或承担风险的业务活动。其中，“自有资金”指纳入风险管理系统的内部资金，“他人委托资金”指客户通过银行间市场、交易所市场或场外协议进行的委托交易。

“合规管理架构”是指本行依据《中华人民共和国公司法》、《证券法》、《期货和衍生品法》及国家金融监督管理总局相关规定，构建的由董事会、监事会、高级管理层组成的，以及由首席合规官（CCRO）领导的，覆盖全行、贯穿全流程的立体化合规管理体系。“核心业务红线”是指本行明确禁止触碰的六类绝对禁区：一是严禁参与内幕交易、操纵市场和欺诈发行等违法违规行为；二是严禁与客户发生利益输送、利益冲突交易；三是严禁使用未获批准的异常交易策略或通道；四是严禁在系统内违规代客理财或挪用资金；五是严禁泄露客户隐私及商业秘密；六是严禁违反反洗钱及反恐怖融资规定。“法律责任界定”是指依据《证券法》、