基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范模拟考核冲刺卷.docxVIP

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考核冲刺卷

一、单选题

1.（2018年真题）基金监管的首要目标是（）。

A.维护市场秩序

B.监管基金机构的稳健运行

C.保护投资人及其相关当事人的合法权益

D.保障基金行业的健康发展

答案：C

2.2001年9月，我国诞生了第一只开放式基金（），使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。

A.招商安泰系列基金

B.华夏大盘精选基金

C.华安创新基金

D.南方避险增值基金

答案：C

3.金融资产一般分为()。

A.股权类和基金类金融资产

B.股权类和债权类资产

C.基金类和债权类金融资产

D.证券类和股票类金融资产

答案：B

4.(2016年)下列关于货币市场的说法错误的是（）。

A.货币市场进入门槛通常很高

B.货币市场属于场外交易市场

C.货币市场基金的投资门槛很高

D.买卖双方通过电话或电子交易系统以协商价格完成

答案：C

5.基金管理人将目标与企业的任务或预期联系在一起，保证制定的目标与企业的风险偏好相一致，体现了企业风险管理基本框架中的（）。

A.内部环境

B.目标设定

C.事项识别

D.风险应对

答案：B

6.基金托管协议是()签订的协议。

A.基金份额持有人和基金托管人

B.基金管理人和基金托管人

C.基金份额持有人和基金管理人

D.基金监管机构和基金托管人

答案：B