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公司规章制度合规自查清单

说明：1.自查结果填写“符合”“不符合”“待完善”；2.证据材料需标注留存位置及期限；3.不符合项需同步制定整改计划（含整改时限、责任人）。

审查大类

核心审查要点

审查方式/证据要求

合规标准

自查结果/风险提示

一、民主程序合规性

1.制度制定是否启动民主讨论

查阅职代会/全体职工会议记录、签到表、职工意见汇总及反馈文件

涉及劳动者切身利益的制度，需经职工代表大会或全体职工讨论

2.讨论后是否与职工方平等协商

查阅与工会/职工代表的协商纪要、双方签字确认的意见达成文件

与工会或职工代表平等协商确定制度内容，协商过程有书面记录

3.职工代表产生程序是否合法

查阅职工代表选举办法、选举投票记录、当选公示文件

职工代表经民主选举产生，覆盖各部门/岗位，代表比例合理

4.制度修订是否履行民主程序

查阅修订版制度的讨论、协商、确认文件，对比原制度修改内容

修订流程与制定流程一致，修改内容需重新履行讨论和协商义务

5.民主程序相关文件是否留存

检查文件归档情况，确认是否有纸质/电子档留存

会议记录、签到表、协商纪要等需留存至少至制度失效后2年

6.母公司制度适用子公司是否转化

查阅子公司是否针对母公司制度履行本地化民主程序的文件

子公司不可直接沿用母公司制度，需结合自身情况重新履行民主程序

二、内容合法性审查

1.薪酬福利类条款合规性

审查制