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证券业务操作规范手册（执行版）

第1章总则

1.1总则

本手册依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》及中国证监会发布的《证券业务操作规范》等法律法规，结合我行证券业务一线实际运行经验编写。手册旨在统一全行证券业务的操作标准、风险底线及合规要求，确保所有交易行为在合法合规的前提下高效开展。对于任何涉及证券发行、交易、交易结算等核心业务环节，必须严格执行“事前审批、事中监控、事后复核”的全流程管控机制，严禁任何人在未获得授权的情况下擅自操作系统或进行口头指令下单。

本手册明确了证券业务操作中的“双人复核”制度，即对于大额交易或高风险交易品种，必须由两名持有有效执业证书的人员共同在场，一人负责执行，另一人负责复核，确保操作无误。所有证券业务操作必须在指定的交易终端（如交易主机、电子交易柜台）上进行，严禁使用非系统终端或非授权软件进行模拟盘演练或实际操作，以防数据泄露或系统被篡改。操作人员必须严格遵守“先授权、后执行”的原则，在系统弹出交易确认界面前，必须逐条核对交易要素，确认无误后方可“确认”按钮，系统确认未弹出前不得进行任何实质性操作。

本手册规定，证券业务操作实行“谁发起、谁负责；谁复核、谁负责”的责任追究制，若因操作不当导致客户资产损失或监管处罚，相关责任人将依据制度接受内部问责及行政处罚。

1.2适用范围

本手册适用于全行所有从事证券自营业务、经纪业务、