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证券从业之证券市场基本法律法规【】自测卷

一、单选题

1.资产证券化基础资产负面清单包括除当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（）的商业物业收益权。

A.5％

B.10％

C.20％

D.30％

答案：B

2.根据《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括()

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

3.（2016年真题）证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。

A.监事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制

B.投资决策机构——自营业务部门的二级体制

C.董事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制

D.董事会——投资决策部门的二级体制

答案：C

4.按照《证券法》第第一百四十七条的规定，证券账户的设立是（）的职能。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.国务院金融监督管理机构

D.证券登记结算机构

答案：D

5.(2019年真题)公司公开发行债券要求最近（）年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案：C

6.融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合下列条件（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

答案：B

7.A证券公司在2018年1月2日