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2026年证券投资咨询代表《道德规范》真题试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资咨询代表在提供投资建议时，应当遵循的核心原则是（）。

A.客户利益最大化原则

B.收入最大化原则

C.风险与收益相匹配原则

D.市场短期波动预测原则

2.证券投资咨询代表在执业过程中，若发现客户存在重大利益冲突，应当如何处理？（）

A.继续提供服务，但需向客户披露冲突

B.拒绝提供服务，以避免冲突

C.请求所在机构提供第三方调解

D.自行调整服务内容，以减少冲突影响

3.证券投资咨询代表在宣传推广过程中，不得使用哪些表述？（）

A.“保证收益”

B.“专业团队”

C.“市场领先”

D.“权威数据”

4.当证券投资咨询代表同时持有某上市公司股票，且该股票即将发布重大公告时，应当如何处理？（）

A.立即停止所有宣传，避免影响市场

B.向客户披露自身持股情况，并建议观望

C.请求机构暂停其对该股票的咨询业务

D.以上均不正确

5.证券投资咨询代表在执业过程中，若因个人原因需暂停服务，应当如何操作？（）

A.直接停止服务，无需通知客户

B.提前30日通知客户，并说明原因

C.