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2026年证券投资顾问资格考试《投资法规》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列哪项不属于《证券法》规定的证券公司的主要业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.资产管理业务

D.基金托管业务

2.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务，其注册资本不得低于多少万元人民币？

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

3.《证券投资顾问业务暂行规定》规定，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当遵循的原则不包括：

A.客户利益优先原则

B.风险揭示原则

C.收入最大化原则

D.独立性原则

4.下列哪项行为不属于《证券法》规定的内幕交易行为？

A.证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券

B.证券交易内幕信息的知情人向他人泄露内幕信息

C.非法获取内幕信息的人员利用内幕信息买卖证券

D.证券公司工作人员根据客户要求进行正常交易操作

5.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司董事、监事、高级管理人员的任职资格，不包括以下哪项要求？

A.具有相应的学历和从业经验

B.具有良好的职业道德

C.没有受过刑事处罚

D