2026年证券从业资格考试证券法律法规与合规经营模拟卷.docVIP

2026年证券从业资格考试证券法律法规与合规经营模拟卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事证券自营业务，其自营业务的规模不得超过其净资本的（）倍。

A.2倍

B.3倍

C.4倍

D.5倍

2.下列关于证券公司融资融券业务的说法，错误的是（）。

A.融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出。

B.客户信用证券账户不得用于从事证券交易以外的活动。

C.证券公司应当对客户的信用风险进行评估，并根据评估结果确定客户的融资融券权限。

D.融资融券业务的保证金比例由证券公司自行决定，不受监管机构限制。

3.证券公司为客户办理融资融券业务，应当要求客户提供保证金。保证金的来源可以是（）。

A.客户自有资金

B.客户提供的第三方资金

C.证券公司提供的资金

D.以上都是

4.证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的规模不得低于（）万元。

A.100万元

B.200万元

C.500万元

D.1000万元

5.证券公司从事证券承销业务，应当遵守（）的规定。

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《合同法》

D.以上都是