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2026年证券从业资格模拟卷十九

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务操作等各个方面。

C.内部控制制度的制定和执行应由公司董事会负责监督。

D.内部控制制度的目的是为了确保公司业务的合法合规，但可以适当放宽执行标准。

2.证券公司从事资产管理业务，应当遵循的原则不包括（）。

A.客户利益至上原则

B.公开透明原则

C.自我约束原则

D.风险隔离原则

3.下列关于证券市场基本分析的说法，错误的是（）。

A.基本分析主要研究宏观经济、行业动态和公司基本面等因素。

B.基本分析适用于长期投资决策，技术分析更适用于短期交易。

C.基本分析的核心是评估证券的内在价值，技术分析关注价格走势。

D.基本分析的结果可以完全预测证券的未来价格波动。

4.证券公司为客户开立信用证券账户，应当（）。

A.事先征得客户的书面同意，并签订信用证券账户协议。

B.无需客户的书面同意，只需符合开户条件即可。

C.仅限于信用评级较高的客户。

D.由证券公司自行