2026年证券投资咨询从业资格考试《法律法规》模拟卷.docVIP

2026年证券投资咨询从业资格考试《法律法规》模拟卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列哪项不属于《证券法》规定的证券公司的主要业务范围？

A.证券经纪业务

B.融资融券业务

C.证券承销与保荐业务

D.资产管理业务

2.根据我国《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务时，其资产管理计划的投资者人数不得低于：

A.50人

B.100人

C.200人

D.300人

3.下列哪项行为不属于内幕交易？

A.利用内幕信息买卖证券

B.向他人泄露内幕信息

C.请求他人利用内幕信息买卖证券

D.通过市场调研合法获取信息

4.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票的询价对象应当符合的条件不包括：

A.具有相应的证券投资经验

B.实缴资本不低于人民币1000万元

C.最近12个月未因重大违法违规行为被处罚

D.拥有至少3名具备证券从业资格的从业人员

5.证券公司为客户开立信用证券账户时，应当要求客户提供：

A.身份证明和资金证明

B.身份证明和信用状况证明

C.资金证明和信用状况证明

D.身份证明、资金证明和信用状况证明

6.根据《证券