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2026年证券市场基础《市场基础合规》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事证券自营业务时，其自营账户应当（）。

A.与客户账户严格区分

B.与其他业务账户混合管理

C.由客户指定使用

D.由证券公司内部自由调配

2.证券公司为客户提供的融资融券服务中，保证金比例不得低于（）。

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

3.证券公司内部控制的目的是（）。

A.提高盈利能力

B.防范和化解风险

C.增加市场份额

D.降低运营成本

4.证券公司从事资产管理业务时，其投资范围不包括（）。

A.股票

B.债券

C.期货

D.房地产

5.证券公司从业人员在执业过程中，不得（）。

A.泄露客户信息

B.利用自己的信息优势交易

C.接受客户礼物

D.提供专业咨询

6.证券公司设立营业部时，其注册资本最低要求为（）。

A.1000万元人民币

B.2000万元人民币

C.5000万元人民币

D.1亿元人民币

7.证券公司从事证券承销业务时，其承销团的组建应当（）。

A.由发行人自行决定

B.由证