2026年证券分析师胜任能力考试《证券公司资产管理业务》试卷.docVIP

2026年证券分析师胜任能力考试《证券公司资产管理业务》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司开展资产管理业务，应当遵循的原则不包括以下哪一项？

A.客户利益至上原则

B.风险隔离原则

C.公开透明原则

D.自我约束原则

2.下列哪项不属于证券公司资产管理业务的禁止行为？

A.利用客户资产进行利益输送

B.未经客户同意，将客户资产用于其他用途

C.公开披露客户的资产状况

D.与第三方合作，为客户资产提供增值服务

3.证券公司设立资产管理业务部门，应当具备的条件不包括以下哪一项？

A.具有健全的内部控制制度

B.具有符合要求的业务人员

C.具有足够的资本金

D.具有完善的客户服务体系

4.证券公司开展资产管理业务，应当建立健全的风险管理制度，以下哪项不属于风险管理制度的内容？

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险报告

5.证券公司资产管理产品的投资范围不包括以下哪一项？

A.股票

B.债券

C.期货

D.非法金