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2025年河南证券笔试试题及答案

一、单项选择题（每题1分，共30题）

1.根据2024年修订的《中华人民共和国证券法》，下列关于注册制下证券发行审核的表述，错误的是（）。

A.证券交易所负责发行上市审核，证监会负责注册

B.审核重点为信息披露的真实性、准确性、完整性

C.发行人需保证盈利预测与实际业绩完全一致

D.审核过程需公开问询并向社会公示

答案：C（注册制下不强制要求盈利预测与实际完全一致，重点是信息披露充分性）

2.某投资者通过融资融券交易买入A股票，初始保证金比例为50%，当前维持担保比例为120%。若A股票价格下跌导致维持担保比例降至110%，证券公司应采取的措施是（）。

A.立即强制平仓

B.要求投资者在2个交易日内追加担保物至130%以上

C.无需操作，因未触及平仓线

D.调整初始保证金比例至60%

答案：B（维持担保比例低于130%时需追加担保物至150%，但部分券商可能设定130%为预警线，110%为平仓线前的追加要求，具体以合同为准，此处选B）

3.下列关于公司债券与企业债券的区别，表述正确的是（）。

A.公司债券由证监会监管，企业债券由发改委监管

B.公司债券发行主体为所有公司制企业，企业债券仅为国有企业

C.公司债券可公开发行或非公开发行，企业债券只能公开发行