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证券从业资格考试(一般业务水平评价测试)之基础夯实卷

一、单项选择题

1.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据，下列不属于合理依据的是（）

A.证券研究报告

B.基于证券研究报告形成的投资分析意见

C.个人主观判断

D.金融市场的相关数据和信息

解析：证券投资顾问提供投资建议的依据必须是客观、合理的，包括证券研究报告、投资分析意见、金融市场数据信息等（A、B、D正确）；个人主观判断不具备客观性，不能作为投资建议的合理依据（C错误），故本题选C。

答案：C

2.证券公司从事资产管理业务，下列做法符合规定的是（）

A.将资产管理业务与自营业务混合操作

B.向客户承诺最低收益

C.按照资产管理合同约定管理客户资产

D.将客户资产归入自有资产

解析：证券公司从事资产管理业务，应当按照资产管理合同的约定，对客户资产进行投资管理和运作（C正确）；A选项错误（需与自营业务分开操作）；B选项错误（不得承诺最低收益）；D选项错误（客户资产独立于自有资产，不得归入），故本题选C。

答案：C

3.证券公司从事自营业务，其自营业务账户与经纪业务账户应当（）

A.合并管理，统一核算

B.分开管理，统一核算

C.分开管理，分别核算

D.合并管理，分别核算

解析：《证券公司证券自营业务指引》明确规定，证券公司自营业务账户与经纪业