证券资格考试《投资银行业务》(专项业务)备考要点详解(2026年).docxVIP

证券资格考试《投资银行业务》(专项业务)梳理重点

一、保荐业务

1.保荐机构和保荐代表人的资格条件

保荐机构的资格条件：

注册资本不低于1亿元人民币。

净资本不低于5000万元人民币。

具有良好的保荐业务能力和市场声誉。

具有健全的保荐业务管理体系。

具有符合《证券法》规定的从业人员。

中国证监会规定的其他条件。

保荐代表的资格条件：

具有证券从业资格。

具有三年以上证券投资经验。

最近三年内未受到过中国证监会的行政处罚。

未因证券犯罪被判处刑罚。

中国证监会规定的其他条件。

2.保荐业务流程

内核程序：保荐机构应当建立健全保荐工作内核程序，对拟保荐的发行人进行全面核查，出具保荐意见。