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2025年投资顾问服务规范与职业道德手册

2025年投资顾问服务规范与职业道德手册

第1章总则

1.1规范目的与适用范围

本手册旨在为2025年中国资本市场投资顾问行业树立统一的行为标杆，通过明确服务目标，规范从业人员在资产配置、风险揭示及客户咨询过程中的全流程操作，确保服务兼具专业性与合规性，从而构建安全、透明、高效的金融投资生态。适用范围涵盖所有持有证券投资咨询执业资格、接受客户委托开展投资顾问服务的机构及其从业人员，具体包括商业银行、证券公司、基金管理人、保险公司及第三方独立投资顾问等在内的所有参与主体。

本手册不仅适用于日常业务操作，更作为从业人员职业行为的“