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证券交易规则与风险控制指南

第1章证券交易基础规则与合规管理

1.1证券法核心原则与市场秩序维护

证券法确立的“公开、公平、公正”三大原则是维护市场信用的基石，任何证券发行或交易行为必须严格遵循此框架，确保所有投资者在同等条件下获取信息并交易，任何试图通过非公开渠道获取内幕信息或操纵价格的行为都将受到法律的严厉制裁。为了有效打击欺诈行为，证券法明确规定了证券服务机构、证券登记结算机构及证券公司的法定职责，要求其在制作或出具证明文件时，必须对所依据的事实、法律、行政法规、部门规章及规范性文件进行审慎核查，若发现存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，需承担相应的法律责任。

针对虚假陈述