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2026年金融投资顾问合同协议

协议编号：[填写协议编号]

甲方（投资者）：[填写投资者姓名/名称]

身份证号/统一社会信用代码：[填写身份证号/统一社会信用代码]

地址：[填写地址]

联系方式：[填写联系方式]

乙方（金融投资顾问）：[填写顾问公司全称]

统一社会信用代码：[填写统一社会信用代码]

地址：[填写地址]

联系方式：[填写联系方式]

鉴于甲方希望获得专业的金融投资顾问服务，乙方拥有提供此类服务的资质和能力，双方根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理办法》及其他相关法律法规的规定，经友好协商，达成如下协议：

第一条基本信息

1.1甲方特此确认其具备合法的民事权利能力和行为能力，或已获得其法定授权代表（如为法人或其他组织）的授权，有权签署并履行本协议。

1.2乙方是一家依法设立并有效存续的金融机构，拥有开展金融投资顾问业务的资质。

1.3本协议项下的服务期限自[填写起始年]年[填写起始月]月[填写起始日]日起至[填写终止年]年[填写终止月]月[填写终止日]日止。除非双方另行书面约定，否则服务期限届满前[填写通知期限，如三个月]日，任何一方可向对方发出书面通知，以书面形式提前终止本协议。

第二条服务内容与形式

2.1乙方同意根据甲方的需求，在了解甲方的财务状况、投资目标、投资经验、风险承