能力提升版分层训练卷-基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范.docxVIP

能力提升版分层训练卷-基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范

一、单选题

1.(2016年)基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（）。

A.商业秘密

B.客户资料

C.国家机密

D.内幕信息

答案：C

2.内部控制的（）是指内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。

A.有效性

B.强制性

C.健全性

D.独立性

答案：A

3.基金销售机构准入条件，不包括()

A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

B.财务状况良好，运作规范稳定

C.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

D.净资产规模达到1亿元

答案：D

4.督察长发现有下列哪些情形的，应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（）

A.I、III

B.I、II、III

C.I、II

D.I、II、III、IV

答案：B

5.（2017年真题）下列关于基金申购和赎回费用的说法中，正确的是（）。

A.可按不同的赎回金额设置不同的赎回费率

B.基金销售机构在基金销售时只能按照基金合同上约定的费用销售基金，不得给予投资者费率优惠

C.赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25％，并应当归入基金财产

D.可按不同的申购时间设置不同的申购费率

答案：C

6.募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介