2026年证券从业资格考试《证券法律法规》预测试卷.docVIP

2026年证券从业资格考试《证券法律法规》预测试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司设立条件的表述，错误的是：

A.具有健全且运行良好的内部控制机制

B.注册资本最低限额为人民币1亿元

C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

D.持续盈利能力良好，最近3年无重大违法违规记录

2.证券公司为客户办理融资融券业务时，应当确保客户具备相应的风险承受能力，以下哪项不属于客户风险承受能力评估的内容？

A.客户的财务状况

B.客户的投资经验

C.客户的投资目标

D.客户的年龄和职业

3.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当具备的条件不包括：

A.具有证券从业资格

B.具有丰富的投资经验

C.没有受过刑事处罚

D.具有中国证监会规定的其他条件

4.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户充分揭示风险，以下哪项不属于信用证券账户的风险揭示内容？

A.信用交易可能导致的损失

B.信用交易的成本

C.信用交易的收益

D.信用交易的参与方式

5.证券公司从事自营业务时，其自营账户应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立，以下哪项表述错误？

A.自营账户应当用于自营