公司合规管理员履职指南.docxVIP

PAGE1

公司合规管理员履职指南

第一条为进一步加强公司合规管理，强化合规管理组织保障，推进合规管理员队伍建设，切实发挥业务主管部门合规管理主体责任，依据《公司合规管理办法》并结合公司实际，制定本指南。

第二条本指南适用于公司本部各部门合规管理员履职。

第三条本指南所称合规管理员是指在各部门设置的，由业务骨干担任的负责合规管理的人员。各部门应至少设置1名合规管理员。合规管理员可以兼职。

第四条合规管理员应当具备以下基本条件：

（一）熟悉本业务领域业务情况，具备一定的业务经验，原则上在本部门工作时间不少于两年；

（二）具有与本业务领域相匹配的专业知识与职业素养；

（三）熟练掌握相关的法律法规、监管规定和公司内部规章制度等。

第五条合规管理员名单由合规管理综合部门负责日常管理，各部门因人员调动等原因更换合规管理员的，应自人员变化之日起7个工作日内向合规管理综合部门备案。

第六条合规管理员负责督促本部门履行以下合规管理职责，就合规管理相关问题及时与合规管理综合部门沟通协调：

（一）将本部门所管业务合规要求纳入相关管理制度和流程，开展合规风险识别评估和预警；

（二）定期梳理重点岗位合规风险，将合规要求纳入岗位职责；

（三）组织或者配合开展合规风险应对处置、违规问题调查和整改；

（四）对本部门经营管理行为进行业务合规审查；

（五）组织开展所管业务涉及法律法规的宣传教育和