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企业运营合规风险的识别框架与系统性防控体系

目录

一、内容概览．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．2

二、企业运营合规风险识别的理论基础与框架构建．．．．．．．．．．．．．．3

三、企业运营合规风险的系统性识别方法与流程．．．．．．．．．．．．．．．．7

3.1识别启动与范围界定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

3.2信息收集与渠道建设．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

3.3合规风险识别的具体技术．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10

3.4风险识别结果整理与初步评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13

四、企业运营重点合规风险的识别与实例分析．．．．．．．．．．．．．．．．．15

4.1法规政策环境变动风险识别．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15

4.2运营管理活动风险识别．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17

4.3内部控制与治理结构风险识别．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21

4.4信息安全与数据隐私风险识别．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22

4.