2026年证券从业资格《证券市场行为规范体系规范》试卷.docVIP

2026年证券从业资格《证券市场行为规范体系规范》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事证券自营业务时，其自营账户应当（）。

A.与客户账户严格区分

B.与其他证券公司自营账户合并管理

C.由客户指定使用

D.由证券公司内部自由调配

2.证券公司为客户办理融资融券业务时，客户信用证券账户的证券应当（）。

A.优先用于偿还客户的融资债务

B.用于证券公司的自营业务

C.由客户自行决定用途

D.用于证券公司的风险准备金

3.证券公司从事资产管理业务时，其管理人应当（）。

A.与资产管理产品份额持有人利益相独立

B.优先考虑证券公司的盈利

C.由证券公司内部指定人员管理

D.与其他资产管理产品的管理人合并管理

4.证券公司从事投资银行业务时，其承销的证券应当（）。

A.由承销商自行决定发行价格

B.经过中国证监会批准

C.由承销商与发行人协商确定发行价格

D.由承销商内部决定发行规模

5.证券公司从事证券经纪业务时，其客户资金账户应当（）。

A.与证券公司自有资金账户合并管理

B.由证券公司内部自由调配

C.严格与客户资产分离

D.由客户自行