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2026年合规风险分级管控与合规管理工具与方法培训试卷及答案.docx

2026年合规风险分级管控与合规管理工具与方法培训试卷及答案.docx

    2026年合规风险分级管控与合规管理工具与方法培训试卷及答案

    一、单项选择题（每题1分，共20分。每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填入括号内）

    1.根据ISO37301:2021，合规风险分级首要考虑的因素是（）。

    A.风险发生概率

    B.风险影响程度

    C.风险发生概率与影响程度的综合等级

    D.风险责任人

    答案：C

    2.在合规风险矩阵中，若“发生概率=4，影响程度=3”，则该风险等级为（）。

    A.低

    B.中

    C.高

    D.极高

    答案：C

    3.下列哪项不属于合规管理PDCA循环中的“C”阶段核心输出（）。

    A.合规绩效监测报告

    B.合规风险评估表

    C.内部审

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