2026年合规风险识别与管控培训试卷(附答案).docx

2026年合规风险识别与管控培训试卷(附答案)

一、单项选择题（每题1分，共20分。每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填入括号内）

1.根据《银行业金融机构合规管理办法》，合规风险最终责任由下列哪一主体承担（）

A.合规管理部门??B.董事会??C.监事会??D.高级管理层

2.在反洗钱客户身份识别中，对“受益所有人”追溯至自然人的标准是直接或间接拥有超过（）权益或表决权。

A.10%??B.15%?C.20%?D.25%

3.下列哪一项不属于《个人信息保护法》规定的敏感个人信息（）

A.银行账户交易明细?B.14岁以下未成年人个人信息?C.精准定位