基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范实战演练卷常考知识.docxVIP

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范实战演练卷（常考知识）

一、单选题

1.（2016年真题）基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的活动，以下合规的做法是（）。

A.为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另支付一定金额的补偿费用

B.为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等值礼物

C.为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关者的礼物，礼尚往来也赠送礼物

D.基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

答案：D

2.（）是开展基金一切活动的中心。

A.基金凭证

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金客户

答案：D

3.投资者签署基金合同之前，募集机构需要与投资者签署风险揭示书。下列选项中，属于风险揭示书中私募基金的一般风险的是（）。

A.外包事项所涉风险

B.基金委托募集所涉风险

C.资金损失风险

D.基金未托管所涉风险

答案：C

4.以下关于基金财产的独立性，说法错误的是（）。

A.公司型基金具有财产独立性，而信托财产不具有独立性

B.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产，基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销