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2025年证券投资顾问服务合同协议二篇

篇一

鉴于：

*顾问系依照中华人民共和国有关法律法规取得证券投资顾问执业资格，并在[证券公司/证券公司子公司名称]（以下简称“顾问机构”）执业的证券投资顾问；

*投资者希望获得由顾问提供的证券投资顾问服务；

*根据中华人民共和国有关法律法规、监管规定及《证券投资顾问业务管理办法》等规定，双方在平等、自愿、诚实信用的基础上，经友好协商，达成如下协议（以下简称“本协议”）：

第一条服务内容与形式

1.1顾问机构指派顾问为投资者提供证券投资顾问服务。服务内容主要包括：

（1）基于投资者风险承受能力评估结果、投资目标、投资经验、财务状况等因素，分析投资者需求；

（2）向投资者提供具体的证券投资品种选择建议；

（3）向投资者提供投资组合构建、投资策略制定与执行建议；

（4）对宏观经济、行业趋势、上市公司基本面的分析报告或投资观点；

（5）根据市场变化或投资者需求，提供投资调整建议；

（6）其他与证券投资相关的资讯、信息或咨询（如投资者要求）。

1.2服务形式包括但不限于远程服务（通过电话、电子邮件、互联网证券投资顾问平台、移动应用程序等）和现场服务（如投资者有此需求且顾问机构提供此类服务）。

1.3服务频率：顾问机构原则上每月至少提供一次投资观点或策略沟通，具体频率和方式可根据市