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2026年合规风险监测与控制培训试卷(附答案).docx

2026年合规风险监测与控制培训试卷(附答案).docx

    2026年合规风险监测与控制培训试卷(附答案)

    一、单项选择题（每题1分，共20分。每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填入括号内）

    1.根据《银行业金融机构合规风险管理指引》，对合规风险负最终责任的是（）。

    A.董事会B.监事会C.高级管理层D.合规负责人

    答案：A

    2.下列哪项不属于“三道防线”模型中的第二道防线职责（）。

    A.制定合规政策B.开展合规审查C.直接面向客户销售产品D.监测政策执行情况

    答案：C

    3.2025年修订的《反洗钱法》将“受益所有人”识别义务扩展至的最低持股比例是（）。

    A.15%B.20%C.25

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