金融行业投行部经理投资银行业务手册.docx

金融行业投行部经理投资银行业务手册

第1章总则与合规管理

1.1投行部核心职责界定与业务边界

明确投行部经理作为项目总负责人的核心定位，需全面统筹项目从立项、尽职调查、文件撰写到上市申报的全生命周期，确保项目符合监管框架与内部风控要求。界定“尽职调查”为投行经理必须亲自主导的独立环节，严禁将客户资料交由非专业人员代为收集，必须建立以投行经理为核心的“主责制”，确保信息源头的真实性与完整性。

规定“上市申报”作为投行经理的标志性成果，要求经理必须亲自审核招股书及法律意见书，对申报材料中的法律风险、财务真实性及合规性进行最终签字背书，承担无限连带责任。强调“持续督导”是投行经理在