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金融行业投资银行部分析师IPO项目归档标准手册

第1章项目立项与尽职调查

1.1项目立项审批流程与合规性审查

在启动IPO项目时，首先需依据公司内部的《项目管理办法》及证监会、交易所的最新监管指引，成立由投行部负责人牵头的专项工作组。工作组需明确项目组成员的资格，特别是针对IPO保荐人资格、律师及会计师的选聘需遵循“双百”制度（即100%保荐人、100%律师、100%会计师），确保项目从立项之初就具备最高的合规门槛。立项审批的核心在于对“项目可行性”与“合规风险”的双重评估。项目组需提交包含拟募资金额、发行价格区间、上市时间窗口及主要潜在障碍的可行性研究报告。审