202年证券公司监管条例重点题库.doc

202年证券公司监管条例重点题库

一、单选题（每题2分，共30分）

1.证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

A.1

B.2

C.3

D.4

2.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。

A.薪酬与提名委员会

B.审计委员会

C.风险控制委员会

D.以上都是

3.证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料。国务院证券监督管理机构有权要求证券公司及其股东、实际控制人在指定的期限内