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2026年证券从业基础真题试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事资产管理业务，其注册资本不得低于人民币（）万元。

A.5000

B.1亿

C.2亿

D.5亿

2.下列关于证券市场指数的表述，错误的是（）。

A.指数是衡量证券市场整体或部分证券价格变动的指标

B.指数的计算方法包括加权平均法、简单平均法等

C.指数可以反映市场情绪和投资趋势

D.指数本身可以作为一种投资工具直接买卖

3.证券公司为客户提供的融资融券服务中，不属于信用业务的是（）。

A.融资

B.融券

C.证券买卖

D.利息收入

4.下列关于证券公司内部控制制度的表述，正确的是（）。

A.内部控制制度仅适用于证券公司的自营业务

B.内部控制制度的核心是风险管理和合规经营

C.内部控制制度由证监会直接监督执行

D.内部控制制度不需要定期评估和改进

5.证券交易所在交易时间内，对买卖申报的匹配原则是（）。

A.价格优先、时间优先

B.数量优先、价格优先

C.时间优先、数量优先

D.成交优先、价格优先

6.证券公司从事证券承销业务，必须具备的条件不包括（）。