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2026年证券公司业务合规模拟题.doc

2026年证券公司业务合规模拟题.doc

    2026年证券公司业务合规模拟题

    一、单选题（每题2分，共30分）

    1.证券公司开展经纪业务时，以下关于客户交易结算资金管理的说法正确的是（）

    A.可以将客户交易结算资金归入自有资金

    B.必须为客户交易结算资金全额存管

    C.可根据需要自行调整存管方式

    D.部分资金可用于公司其他业务周转

    答案：B

    解析：证券公司必须为客户交易结算资金全额存管，严禁挪用客户交易结算资金，不能将其归入自有资金，也不可自行调整存管方式或用于其他业务周转。

    2.证券公司承销证券时，应当与发行人签订（）协议。

    A.投资

    B.保荐

    C.承销

    D.经纪

    答案：C

    解析：证券公司承销证券时，应与

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