原创力文档金融行业投行部投行人员投行业务操作手册
第1章业务准入与资格评估
1.1合规准入条件与资质审查
首先需核实申请人是否持有由中国证券投资基金业协会颁发的合格投资者身份证明，且账户类型必须为A类或C类，确保其具备20万元以上的可投资资产，这是机构开展业务的基本门槛。其次必须确认申请人个人的征信报告无不良记录，且无正在进行的重大诉讼或行政处罚案件，防止因个人信用瑕疵导致业务中断或法律风险。
需查验申请人过往3年的证券从业经历，要求至少拥有2年一线投行或投资业务经验，且最近一年无违规违纪处罚记录，确保其具备持续执业能力。必须通过反洗钱（AML）筛查，核实申请人资金来
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